证券调查程序包括什么

时间:2025-01-25 19:09:10 手机游戏

证券调查程序主要包括以下几个阶段:

初步调查

证监会稽查部门(包括证监会稽查局、稽查总队、稽查支队及各地证监局稽查处)对涉嫌违法违规的公司及相关从业人员进行非正式立案调查。

采取约谈的方式进行初查筛选,只有不到二分之一进入正式立案程序。

正式立案

初步调查后,符合立案条件的,稽查局向涉案单位下发《调查通知书》并在证监会网站上发布立案调查公告。

立案后可能出现三种结果:内部销案、行政处罚、移送刑事诉讼程序。

作出行政处罚决定

行政处罚决定由证监会的行政处罚委员会作出,该权力也可下放到各地证监局自行作出决定。

行政处罚委员会委员由中国证监会的工作人员和证券、期货交易所等其他机构的专家组成,实行“主审—合议”的案件审理制度。

行政处罚委员会根据稽查部门的调查结果,作出行政处罚事先告知书,送达涉案单位及个人后,涉案单位及个人可以在3日内陈述、申辩、举证,并可以提出听证申请,最后作出行政处罚决定书。

行政复议及行政诉讼

涉案单位及个人收到行政处罚决定书后,如不服,可以在60日内提起行政复议或行政诉讼。

此外,对于公司调研流程,一般包括以下几个步骤:

调研前的相关准备工作

资料收集和分析,完成财务模型的初步搭建,整理问题清单。

编写调研计划

包括调研目的、调研对象、调研内容、调研参与人员、调研时间、调研费用等,需满足合规和内部管理要求并获得批准。

实地调研

包括访谈、考察、笔录。访谈是目前上市公司实地调研中最常用的方法,可能涉及与上市公司高管、投资者关系负责人、员工、外部利益相关者、地方政府及监管机构、竞争对手等的对话和观察。

撰写和发布报告

主要包括调研成果和投资建议,是调研的最终产出。

这些程序和标准旨在确保证券市场的透明度和公正性,保护投资者利益,并维护市场秩序。