交易所挂牌程序因不同的交易板块和挂牌主体而有所差异。以下是一个通用的交易所挂牌程序概述,主要包括以下几个步骤:
初始申请
申请挂牌需先召开董事会和股东大会,形成相关决议。
挂牌公司在推荐人的辅导下准备相关基础材料。
通过交易所市场部或企业部介绍、省市级中小企业管理部门推荐、省市级科技管理部门推荐等渠道向交易所提出初始申请。
交易所受理初审
挂牌公司董事会授权董事会秘书向交易所挂牌审核部报送相关材料。
挂牌审核部受理挂牌公司申请,并对报送材料进行初审,将结果通知挂牌公司。
如申请被交易所接受,挂牌公司应抓紧时间完善各项基础工作,随时等候交易所挂牌审核部对企业的初步考察。
挂牌审核部对挂牌公司进行初步考察
由交易所挂牌审核部商会员管理部指定推荐机构承担对挂牌公司的辅导和推荐任务。
由交易所指定挂牌服务机构(如会计师事务所、律师事务所、资产评估机构)按辅导进度需要分别对企业进行规范服务,出具相应的审计报告、验资报告、法律意见书及律师工作报告、资产评估报告等。
进入辅导程序
由交易所挂牌审核部商会员管理部指定推荐机构承担对挂牌公司的辅导和推荐任务。
由交易所指定挂牌服务机构(如会计师事务所、律师事务所、资产评估机构)按辅导进度需要分别对企业进行规范服务,出具相应的审计报告、验资报告、法律意见书及律师工作报告、资产评估报告等。
进入申报程序
推荐机构编制申报材料并报交易所挂牌审核部。
挂牌审核部对申请文件审核,确认后出具初审意见,按程序上报试点指委会评审委员会。
审核与反馈
全国股份转让系统公司与中国证监会进行审核。
根据审核反馈进行整改,并提交相关材料。
登记挂牌结算
办理股份登记存管与挂牌手续。
投资者交易结算账户与挂牌方交易结算账户(银行监管户)进行对接,确保资金路径清晰,监督挂牌方专款专用。
信息披露与交易
签署产权出让代理合同,申请出让权,编写产权转让公告,并在交易中心或产权交易所进行公告。
确定意向受让方的资质和交易方式,交纳保证金。
交易双方签订合同,出具产权交易证明书。
后续交易
数据产品在上海数据交易所完成挂牌后,可以在该平台进行交易,交易过程包括交易签约、交付、结算。
建议:
挂牌前,企业应充分了解并满足交易所的挂牌条件和材料要求,选择合适的推荐机构和服务机构,确保整个流程顺利进行。
尽职调查、法律意见书、公开转让说明书等关键文件的编制和审核至关重要,企业应予以重视并积极配合中介机构的工作。