创业板上市条件及流程

时间:2025-02-15 16:53:17 单机游戏

创业板上市需要满足一系列条件,并按照一定的流程进行。以下是创业板上市的主要条件及流程:

创业板上市条件

主体资格

发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。

最近两年连续盈利,且最近两年净利润累计不少于一千万元。

发展战略明确,主营业务突出,且符合国家产业政策。

财务与会计:最近一期期末净资产不少于两千万元。财务报表必须真实、准确、完整,且经过会计师事务所审计。

公司治理与规范运作:公司治理结构完善,具备健全的内部控制制度。经营活动必须遵守国家法律法规,且近三年无重大违法违规行为。

发行条件

发行前股本总额不少于三千万元。

公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过四亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。

市值及财务指标:企业市值及财务指标的要求,是评估企业是否具备持续盈利能力和市场影响力的重要标准。具体标准包括:

最近两年净利润均为正,累计净利润不低于1亿元,且最近一年净利润不低于6000万元。

预计市值不低于15亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于4亿元。

预计市值不低于50亿元,且最近一年营业收入不低于3亿元。

对于存在表决权差异安排的企业,预计市值不低于100亿元;预计市值不低于50亿元,且最近一年营业收入不低于5亿元。

创业板上市流程

企业改制并设立股份有限公司

拟定改制重组方案,聘请保荐机构(证券公司)和会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构对改制重组方案进行可行性论证。

对拟改制的资产进行审计、评估、签署发起人协议和起草公司章程等文件,设置公司内部组织机构,设立股份有限公司。

对企业进行尽职调查与辅导

保荐机构和其他中介机构对公司进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导,完善组织结构和内部管理,规范企业行为,明确业务发展目标和募集资金投向。

制作申请文件并申报

企业和所聘请的中介机构,按照证监会的要求制作申请文件,保荐机构进行内核并负责向中国证监会尽职推荐。

符合申报条件的,中国证监会在5个工作日内受理申请文件。

对申请文件审核

中国证监会正式受理申请文件后,对申请文件进行初审,同时征求发行人所在地省级人民政府和国家发改委意见,并向保荐机构反馈审核意见。

保荐机构组织发行人和中介机构对反馈的审核意见进行回复或整改,初审结束后发行审核委员会审核前,进行申请文件预披露,最后提交发行审核委员会审核。

路演、询价与定价

通过审核后,企业需要进行路演,进行询价与定价。

发行与上市

企业获得上市许可后,正式发行招股说明书,并进行路演、网下和网上申购。

预计需要2-3周时间。

正式在深交所挂牌上市。

其他注意事项

开通创业板交易权限:投资者需要开通相应的交易权限,条件包括申请开通权限前20个交易日证券及资金账户日均资产不低于10万元,两年及以上的股票交易经验,风险承受能力C4及以上等。

信息披露:发行人需按照相关规定进行定期和临时的信息披露,包括季报、中报和年报等。

以上是创业板上市的主要条件及流程。企业在准备创业板上市时,应确保满足所有条件,并按照规定的流程进行操作。